近日 ，证监会颁布《证券经纪业务治理法子》（以下简称《法子》） ，自2023年2月28日起执行。
《法子》向社会公开征求定见后 ，社会各方宽泛关注 ，总体赞成《法子》的根基思路、整体框架和重要内容 ，并提出了一些具体批改建议。证监会当真钻研 ，吸收选取部门定见建议 ，并相应美满《法子》。
《法子》依照“回归本原、丰硕内涵、加强规造、有序发展、；た突А钡乃悸 ，从经纪业务内涵、客户行为治理、具体业务流程、客户权利；ぁ⒛诳睾瞎婀芸亍⑿姓监管问责六个方面作出划定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务界说为“发展证券买卖营销 ，接受投资者委托开立账户、处置买卖指令、办理算帐交收等经营性活动” ，从事上述部门或全数业务环节 ，均属于发展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务 ，未经证监会核准持牌展业组成违规。二是加强客户行为治理。要求证券公司严格推广客户治理职责 ，切实做好客户身份鉴别、客户适当性治理、账户使用实名造等工作。三是优化业务治理流程。要求证券公司严格落实买卖治理职责 ，强化事前、事钟注过后全流程管控 ，并加强出租买卖单元治理。四是；ね蹲收吆戏ㄈɡ。要求证券公司该当将买卖佣金与印花税等其它税费分隔列示 ，；ね蹲收咧槿；为投资者转户、销户提供方便 ，不得违反划定限度投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构治理、人员治理、业务管控、信息系统建设等 ，强化证券公司内部管控责任 ，防备经纪业务风险。六是严格行政监管问责。要求证券公司及有关人员严格落实监管要求 ，违反划定的将依法从严采取措施。《法子》援引《证券法》《证券公司监督治理条例》有关划定 ，加强对犯法跨境经纪业务的日常监管 ，对有关违法违规行为 ，依照“有效遏造增量 ，有序化解存量”的思路 ，稳步推动整改规范工作。
下一步 ，证监会将持续加强监管 ，督促证券公司严格遵守《法子》有关要求 ，规范发展证券经纪业务 ，切实守护市场买卖秩序 ，；ね蹲收吆戏ɡ。同时 ，强化监管法律 ，从严查处违法违规行为 ，推进行业持续健康发展。
【第204呼吁】《证券经纪业务治理法子》
